《江苏省政府投资基金管理办法》

江苏省政府投资基金治理设施

第一章总则

第一条为进一步提高财政资金使用效益，充实施展政府投资基金对我省经济社会高质量生长的支持作用，规范政府投资基金治理，促进政府投资基金延续康健运行，制订本设施。

第二条本设施所称政府投资基金是指由政府通过预算放置，以单独出资或与社会资源配合出资设立，接纳市场化方式，指导社会种种资源投资经济社会生长的重点领域和微弱环节，支持相关产业和领域生长的资金，包罗政府直接出资、政府委托出资、政府通过注资形式委托国有企业出资设立的政府投资基金。

第三条政府出资主要通过财政一样平常公共预算、政府性基金预算、国有资源谋划预算等资金放置，详细包罗财政预算放置和专项资金“拨改投”资金。

第四条各级政府应当严酷遵守地方政府债务治理各项划定，坚决提防化解重大风险隐患，不得有以下情形：

（一）以没有现实谋划营业的地方融资平台出资设立基金；

（二）以地方政府债券资金、借贷资金出资设立基金；

（三）以任何方式向社会资源方准许回购投资源金、肩负本金损失或最低收益；

（四）以基金名义违法违规变相举债；

（五）违规出借资金；

（六）以基金支付应当由财政预算放置的支出款子等。

第五条省财政厅卖力对全省政府投资基金事情举行指导和监视，统一扎口治理省级政府投资基金。

第六条省财政厅凭证省政府授权对省级政府投资基金行使政府出资人职责，对省级政府投资基金的出资，由江苏省政府投资基金（有限合资）作为出资主体实行。出资主体通过设立基金或者开展战略性直接投资的方式投资运作。

江苏省政府投资基金（有限合资）是指由省级财政出资为主设立的省级综合性政府投资基金母基金，实行转动生长。

努力探索江苏省政府投资基金（有限合资）由合资制向公司制转型，提升省级综合性母基金的资金和资源统筹能力。

第七条各级财政部门应当切实推行政府出资人职责，确立和完善财政统一扎口治理机制，强化政府预算对财政出资的约束，设立基金要充实思量财政蒙受能力，合理确定基金规模与投资局限，增强对政府投资基金的设立和运营全历程羁系。

第八条政府投资基金运作治理坚持政府指导、市场运作、科学决议、提防风险的基本原则。

第九条政府投资基金应当以政策效果为主要目的，兼顾投资收益，坚持落实国家战略，贯彻省委、省政府决议部署，支持重点领域、重点产业、重点区域生长的政策导向。

坚持有用市场和有为政府相连系，执行科学的运营治理、收益分配、利益让渡等机制。

第二章治理架构及职责分工

第十条为保证省级政府投资基金（以下简称基金）设立的政策导向、提高投资决议的科学性，基金设立治理委员会并执行治理委员会向导下的基金治理办公室卖力制，同时设立基金咨询委员会。

基金治理委员会主任由省政府分管向导担任，成员单元包罗省生长改造委、科技厅、工业和信息化厅、民政厅、财政厅、生态环境厅、住房城乡建设厅、农业农村厅、商务厅、文化和旅游厅、审计厅、地方金融羁系局等部门。

基金治理委员会下设办公室，办公室设在省财政厅，办公室主任由省财政厅主要卖力人兼任。

第十一条基金治理委员会的职责包罗：

（一）审议修订本设施；

（二）审议基金设立方案；

（三）审议战略性直接投资项目库及项目立项建议；

（四）审议基金年度事情设计；

（五）听取基金年度事情总结和基金绩效评价讲述；

（六）其他应当由基金治理委员会审议的事项。

第十二条基金治理办公室（省财政厅）卖力基金统筹计划和运营监视，主要职责包罗：

（一）贯彻落实基金治理委员会的决议；

（二）牵头制订基金设立方案；

（三）卖力基金预算治理，协调做好基金资金筹措事情；

（四）牵头研究战略性直接投资项目库建议；

（五）组建基金咨询委员会，卖力基金咨询委员会一样平常流动的召集和保障；

（六）指导和监视基金及基金治理人规范运作；

（七）牵头制订基金治理设施及相关治理制度；

（八）牵头组织实行基金绩效评价和监视检查；

（九）其他应当由基金治理办公室推行的职责。

第十三条省级相关部门主要职责包罗：

（一）研究提出相关基金提议设立建议，开展可行性研究并提交讲述；

（二）介入制订相关基金设立方案；

（三）梳理推荐年度战略性直接投资项目；

（四）指导相关基金投资运作及投后治理；

（五）介入相关基金的绩效评价；

（六）研究支持相关基金运作的配套政策措施。

第十四条基金咨询委员会由基金治理办公室组建，成员包罗基金治理委员会成员单元相关处室卖力人以及外部专家。外部专家由基金治理办公室凭证事情需要从研究机构、金融机构、投资机构、状师事务所、会计师事务所等单元中选择。

基金咨询委员会的主要职责是对以下事项举行论证，并提供客观、公正、专业的咨询意见：

（一）基金设立方案；

（二）战略性直接投资项目的入库筛选；

（三）战略性直接投资项目的投资方案；

（四）提出基金治理人推荐建议；

（五）需要论证咨询的其他事项。

第十五条基金出资主体的职责主要包罗：

（一）以政府出资额为限根据基金协议（章程、条约）约定对基金行使出资人权力并肩负响应义务；

（二）向基金治理办公室讲述基金出资设计、基金投资运营情形和财政讲述等；

（三）按要求对基金投资运营开展绩效评价；

（四）接受基金治理办公室对出资履职情形的监视治理；

（五）凭证基金治理办公室要求，开展其他相关事情。

第十六条基金治理人根据基金协议（章程、条约）的约定享有权力、肩负义务，接受绩效评价和监视检查。详细卖力基金的投资、投后治理、退出、整理等一样平常谋划治理事情。基金治理人发现基金运营中泛起重大问题或风险，应实时接纳应对措施处置，维护基金利益。

第三章投资偏向与运作方式

第十七条基金应当体现国家宏观政策、产业政策和区域生长战略意图，聚焦省委、省政府明确的重大战略和重点产业开展投资流动，对未来预期现金流量可以笼罩投资成本、退出有保证的重点工程和重大投资项目举行投资，科学合理确定基金类型、投资领域、支持偏向，支持产业转型升级和经济社会高质量生长。主要包罗：

（一）落实国家和省重大战略；

（二）支持战略性新兴产业、高新手艺产业、先进制造业、现代服务业及其他优势产业生长；

（三）支持创新创业缔造；

（四）支持绿色生长；

（五）支持省委、省政府确定的重大项目建设；

（六）支持城乡区域协调生长；

（七）支持基础设施建设和提高公共服务质量；

（八）支持重大消费载体建设。

第十八条凭证支持偏向和投资领域差异，基金分为产业指导类基金和专项生长类基金。

第十九条产业指导类基金围绕我省产业生长计划和产业政策目的，重点支持具有引领转型升级、创新驱动生长作用的战略性新兴产业、高新手艺产业、先进制造业、现代服务业和其他优势产业生长，聚焦绿色低碳、科技创新、人才生长、数字经济、制造业高质量生长、消费与服务、双向开放等领域开展投资。

第二十条专项生长类基金围绕国家和省重大生长战略或计划，以及其他关乎全省高质量生长的要害节点、重点区域或重点领域，聚焦区域协调生长、长三角区域相助、“一带一起”国际相助、墟落振兴、都会更新、交通、能源、文化旅游、污染防治、新型城镇化和城乡融合生长、养老、体育、医疗卫生等领域开展投资。

专项生长类基金的资金泉源主要为财政专项资金“拨改投”。

第二十一条产业指导类基金主要运用股权投资方式对企业、项目举行投资。

专项生长类基金主要运用股权投资、股债连系等方式对企业、项目举行投资。

第二十二条基金可接纳公司制、有限合资制等差异组织形式。基金应当根据现行执法律例，凭证差其余组织形式，制订基金公司章程、有限合资协议、合一致，明确基金设立的政策目的、基金规模、存续限期、出资方案、投资领域、决议机制、基金治理人、风险提防、绩效评价、投资退出、治理用度、收益分配、政府和社会资源的权力和责任等。

第四章基金设立

第二十三条基金根据部门提议、科学论证、政府决议的程序设立。

第二十四条省级相关部门（设区市政府参照，下同）提出基金提议设立建议，组织开展可行性调研并提交讲述。讲述内容包罗设立基金的依据、目的、种别、需要性和可行性，基金拟投领域的行业现状、生长远景及重点项目贮备，基金的财政出资泉源等。

第二十五条基金治理办公室会同省级相关部门对基金的提议设立建议开展研究，提出设立方案，经咨询委员会论证后提交基金治理委员会审议。

第二十六条基金治理委员会审议通事后，由基金治理办公室会同省级相关部门修改完善基金设立方案，报省政府批准。

第二十七条基金治理办公室会同省级相关部门做好基金设立落地指导事情。

第五章战略性直接投资

第二十八条战略性直接投资投向我省具有重大影响和战略意义的项目，主要通过设立特殊目的基金等方式开展投资。

第二十九条战略性直接投资根据确立项目库、项目立项、投资方案论证、投资决议、投资落地及投后治理等程序实行。

第三十条省级相关部门、县级以上地方人民政府及出资主体推荐项目，基金咨询委员会论证拟入库项目并提收支库建议，由基金治理办公室提交基金治理委员会审议。

第三十一条省级相关部门在项目库中选择拟投项目并提出立项建议，指导出资主体制订项目立项建议书，立项建议书应当说明投资的需要性和可行性、投资方式、资金泉源等。

接纳特殊目的基金方式开展投资的，立项建议书还应当包罗基金规模、出资主体、存续限期、投资计谋、基金治理人的尺度和要求、基金治理费、收益分配等内容。

项目立项建议经基金咨询委员会论证后，由基金治理办公室报基金治理委员会审议。

第三十二条省级相关部门指导出资主体或者特殊目的基金治理人对通过立项审议的项目开展项目尽职考察，制订投资方案，报基金咨询委员会论证。

第三十三条投资方案经基金咨询委员会论证后，由出资主体或者特殊目的基金治理人根据划定程序举行决议。

第三十四条战略性直接投资应当遵照市场经济纪律，压实市场投资主体出资责任。

第六章运作治理

第三十五条基金应当在协议（章程、条约）中约定主投领域和地域局限。

第三十六条基金应当在江苏省内注册。专项生长类基金所有投资于江苏省内企业。产业指导类基金投资于江苏省内企业的资金原则上不低于省级政府出资金额的1.5倍。

第三十七条专项生长类基金所有投资于主投领域。产业指导类基金投资于主投领域的比例不得低于基金规模的70%。

第三十八条基金在运作历程中，不得从事以下营业：

（一）从事担保、抵押、委托贷款等营业；

（二）投资二级市场股票（以并购重组为目的的除外）、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产物、保险设计及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

（四）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

（五）举行肩负无限连带责任的对外投资；

（六）刊行信托或聚集理财富品召募资金；

（七）名股实债等变相增添政府债务的营业；

（八）其他国家执法律例制止从事的营业。

第三十九条基金治理办公室制订基金治理人选择制度，报基金治理委员会批准后执行。

增强对基金治理人基金运营治理情形的一样平常羁系和风险提防，督促治理人确立完善资金治理、投资决议、风险防控、薪酬激励、信息披露等制度，并将制度建设情形纳入基金绩效评价局限。

基金应当连系政策要求、运作治理、募资情形、治理能力等因素，通过相关主管部门推荐、谈判商议等方式，择优选择基金治理人，经基金治理办公室审核后报基金治理委员会批准。

第四十条充实施展基金治理人募资作用，加大与国家级基金、央企、地方国企和头部投资机构等的相助力度，吸引更多资金、手艺、人才向江苏集聚。

第四十一条基金治理办公室连系基金层级、种别、规模、投资阶段、财政出资比例等因素，制订基金治理费计提的尺度指引。基金治理费坚持从严从紧控制，原则上基金治理费计提比例不跨越基金实缴出资金额的1.8%。

对指导作用和社会效益好、社会资源介入度不高、投资阶段较早、投资风险较大的基金，可适当提高治理费计提比例，最高不跨越基金实缴出资金额的3%。

第四十二条基金各出资方应当根据利益共享、风险共担的原则，明确约定收益处置和亏损肩负方式。

为更好施展政府出资的指导作用，根据基金风险、收益偏好和行业支持需求的差异，对产业指导类基金和专项生长类基金设置差异化门槛收益率。在相符划定条件的情形下，省级政府出资的门槛收益率可适当降低，超额收益可对其他出资人适当让利，但不得向其他出资人准许投资源金不受损失，不得准许最低收益。

第七章资金治理

第四十三条省财政厅应当增强基金的预算治理，体例基金年度资金使用预算，凭证财政预算放置及基金投资需要，统筹放置资金。

第四十四条基金出资主体应增强基金资金治理，自力运作，单独核算。

第四十五条出资主体和基金治理人应当增强基金资产治理、提高资金效益。投资间隙资金只能投资于银行存款、国债、地方政府债、政策性金融债和政府支持债券等平安性和流动性较好的牢固收益类资产。

第四十六条出资主体应当向基金治理办公室定期讲述基金出资设计、基金投资运营事情情形和财政讲述。

基金治理人应当根据基金协议（章程、条约）的约定向出资主体定期讲述基金出资设计、资金使用情形，以及基金投资运营事情情形和财政讲述。

第八章绩效评价和监视检查

第四十七条基金治理办公室会同省生长改造委等部门确立政府投资基金绩效评价和监视检查制度，对基金政策目的实现水平、投资运营情形等组织全历程绩效评价和监视检查，并向基金治理委员会讲述有关情形。

基金治理办公室和省级相关部门应强化基金绩效评价效果应用，将基金绩效评价效果与后续出资及治理费支付水一致挂钩。

第四十八条对绩效评价和监视检查中发现的问题，基金治理办公室应当会同有关部门根据《中华人民共和国预算法》和《财政违法行为处罚处分条例》等有关划定予以处置。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

第四十九条基金投资营运应当遵照市场纪律，合理容忍正常的投资风险，不将正常投资风险作为追责依据。

基金治理应当坚持珍爱改造、激励探索、宽容失误、纠正误差，确立和执行容错纠错机制。对遵照国家和省委、省政府有关决议以及本设施相关划定实行的基金设立和战略性直接投资等投资行为，充实推行了投资决议程序，造成损失或没有实现预期目的，且未谋取私利的，依法免去相关责任。

前款所称省委、省政府有关决议，包罗省委、省政府文件以及凭证聚会纪要、向导指挥等要求并推行决议程序后确定的事项。

第五十条基金应当接受财政、审计部门的监视和审计。

第九章附则

第五十一条基金出资介入国家级基金的，执行国家级基金相关划定；因贯彻落实国家战略等要求，与外省、市相助设立基金的，按各方协商确定的方案执行。

第五十二条本设施自印发之日起生效实行，原《江苏省政府投资基金治理设施》（苏财基金〔2019〕4号）同时废止。

第五十三条本设施由省财政厅卖力注释。

第五十四条设区的市、县（市）人民政府可以参照本设施制订本级政府投资基金治理划定。