各有关单元：
为落实南山区政府推进西丽湖国际科教城生长战略计划，引“金融活水”精准滴灌“科技苗圃”，营造国际一流创新创业生态，凭证《南山区产业生长投资指导基金治理设施》（以下简称“《南山区指导基金治理设施》”）和《关于推动西丽湖国际科教城金融与科技深度融合的若干措施》等相关划定，汇通金控出资10亿元设立西丽湖国际科教城天使系列专项基金，遴选优异投资机构，相助设立子基金。
现面向全社会果然公布《深圳市南山区西丽湖国际科教城天使系列专项基金申报指南及遴选方案》，后续将凭证申请情形对申报机构分类择优相助。子基金投资决议流程将根据《南山区指导基金治理设施》推行审议程序。
迎接相符条件的机构努力申请。
一、申请条件及相关要求
详见《深圳市南山区西丽湖国际科教城天使系列专项基金申报指南及遴选方案》（附件1）。
二、申请时限及方式
首次申报停止时间为2023年4月30日18:00。申请机构可于申报时限内在汇通金控官网（http://www.szhtjk.com/）自助下载相关申请资料。
申请接纳递交电子质料和纸质质料相连系的方式。
请申请机构于申报时限前将包罗盖章扫描版及word版的电子质料发送至邮箱：xiwenyan@szhtjk.com或liyan@szhtjk.com。经汇通金控初审以为无须弥补的，再提交纸质质料。
三、申请质料
申请机构需要提交的质料包罗但不限于以下：
1.西丽湖子基金申请表（模板见附件2）
2.西丽湖子基金要素表（模板见附件3）
3.西丽湖子基金申报方案（模板见附件4）
4.西丽湖子基金准许函（模板见附件5）
5.西丽湖子基金清廉准许书（模板见附件6）
四、联系方式
请将纸质申请质料报送正本1份和副本3份至深圳市汇通金控基金投资有限公司基金投资部。
地址：深圳市南山区文心五路汇通大厦14层
联系人：习小姐
联系电话：0755-86720891
附件：
1.《深圳市南山区西丽湖国际科教城天使系列专项基金申报指南及遴选方案》
2. 西丽湖子基金申请表
3. 西丽湖子基金要素表
4. 西丽湖子基金申报方案及内容清单
5. 西丽湖子基金准许函
6. 西丽湖子基金清廉准许书
深圳市汇通金控基金投资有限公司
2022年12月30日
《深圳市南山区西丽湖国际科教城天使系列专项基金申报指南及遴选方案》
一、西丽湖国际科教城天使系列专项基金定位
为努力落实南山区委区政府《关于推动西丽湖国际科教城金融与科技深度融合的若干措施》（以下简称“《若干措施》”）的相关行动，深圳市汇通金控基金投资有限公司（以下简称“汇通金控”）作为南山区指导基金治理平台，首期出资10亿元设立西丽湖国际科教城天使系列专项基金（以下简称“西丽湖天使系列专项基金”），通过投资种种天使投资基金（以下简称“西丽湖子基金”或“子基金”），指导社会资源投向西丽湖国际科教城的种子期、初创期科创型企业（以下简称“天使类项目”），助力基础研究和科技功效的快速转化，推动该片区金融与科技深度融合，营造国际一流创新创业生态。
二、重点投资偏向
西丽湖天使系列专项基金重点投向以南山区“14+7”产业集群及未来产业为主要投资偏向或研究培育偏向，有行业或者产业履历靠山的投资人所治理的天使子基金。稀奇关注高端医疗器械及生物医药、半导体与集成电路、智能机械人、智能终端、智能传感器等硬科技领域。
三、西丽湖子基金申请机构应具备的条件
（一）股权投资机构
1.境内股权投资机构：
（1）依法设立且已在相关主管部门或行业自律组织挂号立案；
（2）实缴资源不低于1000万元人民币；
（3）未被中国证券投资基金业协会列为异常机构且不存在不良诚信纪录等情形；
（4）最近三年不存在重大违法违规行为。
2.境外股权投资机构：
（1）经所在国家或区域羁系机构批准从事股权投资治理营业，具备当地羁系机构揭晓的允许证件；
（2）净资产不低于200万美元或等值钱币；
（3）谋划治理境外投资基金，延续运营3年以上，有优越的投资业绩，健全的治理机构和完善的内控制度；
（4）最近三年未受所在国家或区域羁系机构的重大处罚，无重大事项正在接受司法部门、羁系机构的立案考察；
（5）至少拥有1名具备5年以上，2名具备3年以上境外基金投资治理履历和相关专业资质的主要投资职员。
（二）海内外着名高等院校、科研院所、重点实验室等手艺源头单元，国际着名手艺转移机构、国家级科技企业孵化器及国家重大产业手艺创新平台等科技功效转化机构，或以上机构的关联方，且实缴资源原则上不低于500万元人民币。
关联方是指某一主体直接或间接控制的相关主体，或直接或间接控制该主体的相关主体，或与该主体受到统一主体直接或间接控制的相关主体。
（三）申请机构的其他要求：
汇通金控对以下申请机构优先思量:
1.有精彩投资纪录、行业或综合排名在前50名的机构；
2.海内外着名高等院校（详细参考国家“双一流”建设高校名单或近三年天下着名高校综合排名前100名高校名单）；
3.国家重大产业手艺创新平台（国家手艺创新中央、国家产业创新中央、国家制造业创新中央）；
4.具有产业靠山或金融机构靠山的优质投资机构。
四、西丽湖子基金治理机构应具备的条件
（一）治理资质：子基金治理机构须由申请机构或其关联方担任，在与汇通金控正式签署合资协议前，实缴出资原则上不低于1000万元人民币，依法完成注册挂号手续，并取得私募股权投资基金治理人相关挂号立案资质。其中，治理机构为高等院校、科研院所、重点实验室等手艺源头单元、国际着名的手艺转移机构及国家级科技企业孵化器等科技功效转化机构或以上机构关联方的，实缴资源原则上不低于500万元人民币。
（二）注册区域：子基金治理机构原则上应注册在西丽湖国际科教城片区。
（三）治理团队：子基金治理机构原则上应在西丽湖国际科教城片区内设置牢固办公场所并配备专属且稳固的治理团队，至少有3名具备3年以上早期项目投资履历或相关行业履历的高级治理职员，至少1名焦点职员常驻南山办公或在南山缴纳社保。
投资能力：子基金治理机构须至少知足下列条件之一：
1.股权投资机构
（1）治理机构或其主要股东（公司制）、通俗合资人（合资制）自有资金及治理的基金累计投资天使类项目（不含以提议人、雇员或主要股东支属身份投资的天使类项目）资金规模不低于1亿元人民币（或等值钱币），且有3个（含）以上乐成投资的案例。乐成投资的案例是指首两轮外部机构投资项目或者初创期、早中期项目，以现金方式退出部门或所有股权，且该退出部门股权投资收益率跨越50%；
（2）治理机构或其主要股东（公司制）、通俗合资人（合资制）或3名以上治理团队主要成员以主干身份，配合累计治理创业投资基金实缴规模不低于5亿元人民币（或等值钱币），且有3个（含）以上乐成投资的案例；
2.海内外着名高等院校、科研院所、重点实验室等手艺源头单元，国际着名手艺转移机构、国家重大产业手艺创新平台等科技功效转化机构，或以上机构的关联方，治理机构或其主要股东（公司制）、通俗合资人（合资制）最近5年内科技功效转化项目或手艺转移项目融资总金额累计不低于1亿元人民币（或等值钱币），或转化项目数目不低于3个（含3个）且至少有1个项目获得外部融资；
3.国家级科技企业孵化器等协助科技功效转化的机构的，治理机构或其主要股东（公司制）、通俗合资人（合资制）最近5年内与该单元签署含有融资服务条款协议的企业在签署协议后获得的投资金额累计不低于1亿元人民币（或等值钱币）。
（五）风险控制：子基金治理和投资运作规范，具有完整的投资决议程序、周全的风险控制机制和健全的财政治理制度。近三年内，该子基金治理机构和治理团队主要成员未有受过行政主管机关或司法机关处罚的不良纪录。
当大机构都去投早投小，会把估值抬高
当大机构都去投早投小，会把估值抬高,穿透一二级市场的估值体系，从临床价值、患者受益和整体卫生经济学能算得清账的角度讲，我们还要通过数字化的视角发现更多的投资机会，而且比较早的介入这些投资机会。
（六）召募能力：子基金治理机构应向相符《私募投资基金监视治理暂行设施》等划定的及格机构投资者召募资金；子基金申报方案由子基金申请机构卖力提交。申请新设子基金的，子基金申请机构在提交基金申报方案时，原则上须至少已经召募到拟设立子基金总规模25%的资金（不含汇通金控出资部门），并提供拟出资人的出资准许函、出资能力证实等质料（拟出资人为各级人民政府或其职能部门直接出资的政府投资基金除外）。
（七）申请时限：子基金申请机构须准许自汇通金控投资决议机构作出有用投资决议之日起6个月内完成子基金的所有募资事情。申请汇通金控增资的子基金注册时间应不跨越12个月（自子基金工商注册之日起至汇通金控受理其申请之日止），同时须提供子基金现有全体出资人赞成申请汇通金控出资且以平价增资并宽免汇通金控罚息及赞成汇通金控享有子基金已投资项目收益（若有）的合资人聚会决议或股东会决议。
五、西丽湖子基金设立要求
（一）基金形式：公司制或有限合资制。
（二）注册区域：注册在西丽湖国际科教城片区。
（三）基金规模：单支子基金原则上不跨越5亿元。
（四）出资比例：对单支子基金出资比例原则上不跨越该子基金认缴规模的50%。
（五）存续限期：原则上不跨越10年。
（六）托管银行：南山区内具有托管资质的商业银行。
（七）出资要求：子基金治理机构或其关联方的出资比例不低于1%。接纳有限合资制设立的，该基金治理机构或其关联方作为通俗合资人出资比例不低于1%。
（八）投资阶段：子基金对天使类项目的投资金额原则上不低于子基金总规模的90%。
（九）天使项目的认定尺度：子基金投向的天使类项目原则上须知足以下划定：（1）接受投资时，企业从业职员规模不跨越200人，净资产或年销售收入不跨越2000万元；（2）西丽湖子基金投资须为其首两轮外部机构投资，或接受投资时企业设立时间不跨越5年。
（十）投资限额：子基金对单个天使类项目投资金额原则上须同时知足以下条件：
1.子基金对单个天使类项目单次投资金额原则上不跨越其总规模的10%。投资期内，子基金可对其已投项目举行追加投资，用于追加投资的额度不跨越子基金总规模的30%，追加投资后单个项目累计投资额不跨越子基金总规模的20%。
2.对规模在2亿元及以下的子基金，投资的天使类项目总数原则上不低于10个；对规模在2亿元以上3亿元以下的子基金，投资的天使类项目总数原则上不低于15个；对规模在3亿元以上的子基金，投资的天使类项目总数原则上不低于20个。
（十一）返投要求：西丽湖子基金投资于注册在南山区项目的资金不低于汇通金控实缴出资额的2倍，其中投资于注册在西丽湖国际科教城片区项目的资金不低于汇通金控实缴出资额。在子基金存续期内迁出南山区的被投企业不被认定为南山区项目，但在该被投企业迁出南山区前完成退出的除外。以下情形被认定为在南山区举行投资：
1.子基金直接投资于注册地为南山区的企业；
2.子基金投资的南山区以外的被投企业注册地迁往南山区的情形；
3.子基金投资的南山区以外的被投企业被南山区注册挂号企业收购（限于控股型收购）的情形。控股型收购是指被投企业被南山区注册挂号企业收购后，南山区注册挂号企业成为被投企业的控股股东；
4.子基金投资于因企业融资或境外上市等客观谋划要求而设立的境外持股主体或控制主体，但企业现实谋划总部注册在南山区的情形;
5.子基金投资的在南山区以外的被投企业通过设立子公司（自力法人）形式将主要生产研发基地落户南山区（子公司资产须不低于子基金对该企业的对应投资金额）的情形。
对于注册在南山区的生物医药天使类项目，可按该项目获得子基金投资额的1.2倍认定返投。对于上述第2、3、4、5种情形，凭证企业孝顺的现真相形思量返投比例认定尺度。
（十二）治理用度：治理费率每年最高不跨越实缴金额的2.5%，且对汇通金控收取治理费的尺度不得高于其他出资人。所有与投资项目相关的考察、尽和谐第三方合规性审查等用度均由子基金治理机构肩负。
（十三）退出方式：子基金可通过二级市场生意退出、社会出资人回购、股权转让、到期整理等市场化方式退出。详细退出条件和方式在合资协议（或公司章程）中约定。
（十四）收益分配：子基金投资项目退出后，投资接纳资金不得再用于对外投资，需实时按合资协议（或公司章程）约定向投资人举行分配，分配接纳整体“先回本后分利”方式。
六、激励机制
为更好地施展政府资金指导作用，激励西丽湖子基金投向西丽湖国际科教城的天使类项目，汇通金控根据“整体先回本后让利或补亏”原则对西丽湖子基金设置让利及补亏的奖励机制。详细实行方式及顺序如下：
（一）本金收回。汇通金控收回对子基金的实缴出资额；
（二）让利或补亏。如子基金有剩余投资收益，汇通金控对该子基金投资于西丽湖国际科教城的天使类项目举行整体核算：
1.让利。如子基金投资于西丽湖国际科教城的天使类项目整体发生投资收益，则汇通金控以在剩余投资收益中享有的收益为限，将享有的西丽湖国际科教城天使类项目的所有投资收益，向该子基金治理机构举行让渡。
2.补亏。如子基金投资于西丽湖国际科教城的天使类项目整体发生亏损，则汇通金控以在剩余投资收益中享有的收益为限，就子基金投资于西丽湖国际科教城的天使类项目整体发生的亏损，对该子基金治理机构予以抵偿。
七、风险控制
（一）子基金不得从事以下营业：
1.从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等营业。
2.投资二级市场股票（上市公司非果然刊行及以并购为目的的除外）、投资远期、期货、期权、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产物、非保本型理财富品、保险设计及其他金融衍生品。
3.向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外)。
4.吸收或者变相吸收存款，或者向第三方提供贷款和资金拆借。
5.明股实债等变相增添政府债务的营业。
6.举行肩负无限连带责任的对外投资。
7.刊行信托或者聚集理财富品召募资金。
8.国家执法律例制止从事的其他营业，以及不相符国家、省、市、区管委会政策的项目（企业）。
（二）子基金应当遵照有关划定，确立健全内部控制和外部羁系制度，确立投资决议和风险约束机制，切实提防该子基金运作历程中可能泛起的风险。
（三）子基金出资方应当根据现行执法律例，制订该子基金合资协议，明确该子基金设立的政策目的、基金规模、存续限期、出资方式、投资领域、决议机制、风险提防、投资退出、基金治理机构、治理用度、收益分配、阶段性评估和绩效评价等内容。
（四）子基金应委托具有托管资质的商业银行举行托管。托管银行根据托管协议开展资产保管、资金拨付和结算等一样平常事情，对投资流动举行动态羁系，确保按约定偏向投资，定期向汇通金控提交托管讲述。
（五）子基金治理机构应向《私募投资基金监视治理暂行设施》等所划定的及格投资者召募资金。以合资企业、左券等非法人形式，通过搜集多数投资者的资金直接或者间接投资于西丽湖子基金的，治理机构应当穿透核查最终投资者是否为及格投资者，并合并盘算投资者人数。治理机构应当勤勉尽责，核实各出资人是否相符国家相关政策律例划定的及格投资者要求。
（六）子基金治理机构应将所管该子基金资产与自有资产严酷离开核算，对所管差异基金应分账核算。
（七）子基金须锁定投委会委员和治理团队焦点职员，如发生更改须经合资人大会（或股东大会）等该子基金相关权力机构表决通过。
（八）子基金治理机构应当确立相关重大事项披露制度，定期提交该子基金运营讲述、经审计的财政讲述和银行托管讲述等。汇通金控视事情需要可委托专业机构对该子基金举行审计。
（九）泛起下列情形之一时，汇通金控可选择提前退出，且无需经由其他出资人赞成退出，因汇通金控退出而发生的风险和损失由子基金治理机构肩负：
1.子基金相助方案自区投委会审议通事后，子基金治理机构未在6个月内与汇通金控签署合资协议的。
2.汇通金控与子基金治理机构签署投资或相助协议后，未在6个月内完成子基金工商设立挂号的。
3.子基金完成工商设立挂号后，子基金其他出资人未在6个月之内完成首期出资的。
4.汇通金控出资拨付到子基金托管账户后，子基金未开展投资营业跨越6个月的。
5.子基金投资领域和偏向不相符相关政策导向，或不相符该子基金申报方案投向的。
6.子基金未按合资协议约定投资且未能有用整改的。
7.子基金运营有违法违规行为并被依法查处的。
8.子基金治理机构发生实质性转变且未经其相关权力机构审议通过的。实质转变包罗但不限于：该子基金治理机构的通俗合资人发生实质性转变；该子基金治理机构焦点成员半数（含）以上发生转变等情形。
9.其他触发合资协议提前退出相关条款的情形。
八、申报操作流程
（一）果然征集。汇通金控面向社会果然公布西丽湖天使系列专项基金申报指南及遴选方案，普遍征集相助项目。
（二）尽职考察。汇通金控凭证子基金申请机构及治理机构的治理资质、投资能力等相关要求举行立项，并委托第三方机构对通过立项的子基金申请机构及治理机构开展尽职考察，体例尽职考察讲述，并提出投资建议。
（三）专家评审。汇通金控召集外部专家组成评审委员会，对西丽湖子基金相助方案举行评审，凭证“分道制”原则，确定每条赛道的相助机构。评审内容主要包罗：西丽湖子基金治理人基本情形（合规性、业绩、焦点团队等）、基金拟设偏向（行业偏向、贮备项目）、基金要素合理性等方面，子基金申请机构和治理机构卖力现场汇报和答辩。
（四）合资协议谈判。西丽湖子基金项目经专家评审委员会评审通事后，汇通金控与子基金申请机构就其合资协议、弥补协议等执法文件内容举行谈判，并启动征求相关部门意见流程。
（五）投资决议。汇通金控将西丽湖子基金设立方案、投资建议书、尽职考察讲述等相关资料提交至主管部门，由主管部门报请区投委会举行决议。
（六）社会公示。汇通金控在区投委会推行决议程序后10日内对拟投资西丽湖子基金设立方案举行公示，公示期为5个事情日。公示有异议的，启动相关考察程序。
（七）执法文件签署和资金拨付。社会公示无异议或者有异议但经考察异议不确立的，汇通金控将与西丽湖子基金申请机构就其合资协议（公司章程）等各项执法文件举行签署盖章和举行资金拨付。
（八）投后治理及退出。汇通金控根据合资协议（投资协议）等相关约定，卖力开展投后治理，解决投资接纳与退出。为提升西丽湖子基金规范运营、营业拓展等方面能力，汇通金控对子基金投后治理措施包罗但不限于运作情形信息汇总、绩效评价、投后事项的合规性复核等。
本文泉源投资界，原文：https://news.pedaily.cn/202212/506182.shtml
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