卡脖子难题的破解之道

改造开放四十年余年后，中国已经完成了大量中低产业的追赶和学习，正卯足了劲转型升级，希望在中高端手艺产业占有一席之地，但却在一些手艺领域被卡住了。有些手艺不仅一时学不会、做不了，连买也买不到、拿也拿不来，即“卡脖子手艺”。

一旦手艺“脖子”被卡了，产业升级就可能受制于人，于是很容易生出许多怨恨和气忿。

历史上，中国并非*个泛起手艺被“卡脖子”的国家。工业革命以来，各国之间的手艺互助是主流，但手艺封锁作为国与国之间的竞争手段也常被使用，稀奇是战争时期。手艺先发者们为了保证自己的经济和政治优势，会接纳许多设施珍爱其手艺隐秘和优势，而手艺后发者们也会竭尽所能学习、模拟与赶超。当体面的和不那么体面的设施用尽之后，双方甚至不惜一战。

那么，“卡脖子”征象为什么会泛起呢？

手艺产业系统层级结构

一个现代手艺产业系统往往包罗几个相互相关和联动的条理。如图所示，*上面的是服务层，直接为用户提供服务；接下来是基础设施层，在许多产业，这是有形或无形的网络，如公路网、铁路网、电网、互联网、金融网等；再下面是装备层，如马车、汽车、火车、发电机、盘算机、交流机、手机等；接下来是部件层，包罗装备里的种种零部件，如车轮、蒸汽机、内燃机、芯片、螺丝等，这些部件可以组合成多样装备；*下面一层是能源和质料层，如木头、金属、石油、自然气、半导体等，可以用来制作零部件，也可以提供能量驱动上层装备、网络和服务。能源和质料取决于地理环境，是上面各条理的基础和硬制约，经常成为地缘政治的焦点问题。

手艺产业系统犹如一栋大楼，上层构建在下层基础上。产业上面条理是下面条理产物和手艺的用户，可提出需求推动下层手艺的生长；下面条理的手艺和产物可决议上层产物和服务的属性，也可形成对上面条理的手艺制约。若是一个国家没有掌握下面条理的手艺，仅提供上层的服务，那么就犹如把产业大楼建在别人的地基上，什么时刻拔本塞源由拥有下层手艺的人说了算。

每一个现代产业都形成了一套具有行业特色的层级结构，或称产业链。工业革命以来，一些国家率先在某个产业举行焦点手艺和产物的创新，通过较长时间的投入，他们在该产业的各层级都市形成较多的人才、手艺和产物积累，较周全而庞大的供应链网络以及商业声誉。

若是一个产业的手艺含量不太高，手艺前沿提高也较慢，产业链不太庞大，那么后发国家可以通过一段时间的学习、模拟、逆向工程甚至手艺偷窃等方式较快地掌握这个产业。此时先发国的优势也就消逝了，人人进入微创新和性价比竞争状态。但对于手艺庞大、产业链长而且提高较快的产业，后发国家在每一层的多个环节全都逾越先发国家险些不能能。

已往几十年的全球化历程，产业链从先进国家向后进国家扩散，每个国家和区域基于自己的资源禀赋形成了自己的甜头和短板，各国相互依赖的全球产业链也逐渐成型。任何一种社会变迁都有差异水平的受益者和受害者，他们之间的博弈不会住手，全球化的事态也不得不随着这种博弈而与时俱进。

手艺产业的扩散和转移

归纳综合来说，手艺扩散和产业转移有三种基本方式——

其一是落伍国家起劲学习模拟他国先进手艺，这在历史上经常发生。

其二是手艺先发国家的企业自动举行手艺和产业外移。例如*近几十年的全球化，资源家为了拓展市场和追求低成本，自动把一些较成熟产业的手艺和产能转移到欠蓬勃区域，但他们仍然可在本土或*信托的地方留下*焦点的部门手艺。

工业革命前的传统产业往往依赖这两种方式扩散。例如古老的纺织业各区域都有，手艺门槛不高、提高较慢，前沿手艺学习对照容易。中国宋朝（10-12世纪）是天下纺织业的手艺高地，厥后文艺中兴时期的意大利（15-17世纪）成为纺织业*蓬勃的地方。18世纪初，英国有一位商业特工约翰·洛姆赴意大利纺织工厂卧底偷了纺织机械图纸和工艺流程带回英国，助力英国纺织业的崛起。厥后英国发现晰许多新的纺织手艺，还把蒸汽机也用于纺织业，把其刷新为化石能源驱动的现代产业。

美国于1776年开国之后，系统性地出台了许多激励欧洲移民从母国携带手艺来美国的政策，而英国也出台了许多政策阻止手艺外流。这时代发生了不少商业特工案例，“叛徒斯莱特”（Samuel Slater）是其中之一。那时英国工程师斯莱特携老板阿克赖特的先进纺织手艺去了美国，在美国创业，获得了伟大的乐成，动员了美国现代纺织业的腾飞。

20世纪二战之后，为了追逐劳力和原质料成本的低洼地并扩大市场，西欧纺织业最先自动转移到其他国家和区域，如中国台湾、香港，及东南亚等地，再厥后是中国大陆，现在转移到越南、印度、巴基斯坦等地。钢铁产业所履历的全球转移历程与纺织业类似，也在不停追求成本低洼地和新市场，是“全球落难产业”之一。

第三种手艺扩散方式是后发国家首先把基础设施层和服务层确立起来，尽快提供现代服务，逐渐提升对这个产业的认知和手艺能力，然后向下层手艺和产物扩展。

若是后发国能够在治理和服务等方面实现创新，并在手艺上微创新，从而降低产物成本、提升质量，形成性价比优势，那么也可以在该产业获得一席之地。

例如德国是汽车行业的手艺先发国，焦点汽车手艺如燃油发念头、速率控制装置等都是德国人于19世纪晚期发现的。他们拥有制造燃油汽车绝大部门零部件的产业链，并确立了汽车的*设计。美国作为手艺后发国于20世纪初进入汽车行业，他们把创新重点放在汽车零部件尺度化、制造历程优化和市场推广等方面，其目的在于降低汽车成本，让民众能够用得起车。福特汽车公司的流水线生产系统就是一项伟大的发现，极大地降低了生产成本，厥后成为所有制造业模拟的楷模。

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美国在交通领域的另一项创新是基础设施层的“高速公路”系统，这对降低整体出行和运输成本、提升天真性和平安性异常主要。*条专门为汽车设计的公路是1911年建成的美国纽约长岛公路。1921年，美国联邦政府通过了联邦资助修建高速公路的法案。之后，美国朝野重振旗鼓地最先了修建天下和地方高速公路的工程，形成了麋集的公路网。

与此同时，美国的石油公司也在天下各地修建加油站。这些服务系统建设让汽车行业的生长为虎傅翼，显著提升了效率，让人们出行获得极大的利便，也使得美国汽车用户数目急剧上升，形成了伟大的汽车市场。

日本在天下民用汽车产业崭露头角是1970年月，此时汽车产业已然成为成熟产业。日本的路数是基于其在军需汽车产业的实力，通过手艺和治理方式创新进一步提升了汽车性价比，使油耗削减，由此他们也在天下民用汽车市场取得了主要一席。

芯片产业的全球互助与博弈

若是手艺扩散不是先发者自愿的，一旦后发国家与先发国家在后者优势产业的焦点手艺领域进入竞争的态势，那么先发方难免会发生警醒，想设施减缓挑战者的追赶速率。若是国家之间没有信托问题，那么竞争会局限于企业之间，否则国家会出头构建手艺、商贸和政治壁垒。

芯片产业市场规模重大，产业链庞大且普及全球，手艺门槛高并仍在快速提高之中。若是没有先进国家的自动扶持，后发区域的学习追赶速率很难跨越产业的提高速率，可能形成越来越落伍的事态。除了石油自然气，芯片是现在中国入口规模*大的产物种别，也成为“卡脖子”难题的焦点议题。回首美国和日本在芯片领域的博弈历程，也许会对理性思索这个问题带来一些启示。

日本的半导体产业是从1950年月做收音机起步的。美国AT&T科学家发现晰晶体管三极管之后，*最先的商业应用主要是收音机，他们收到的*大一笔几万美元授权费来自日本收音机公司索尼。

1968年，美国工程师发现晰DRAM存储芯片之后，因特尔、德州仪器等公司纷纷推出DRAM产物。1970年月，日本决议大规模投入半导体产业，政府激励各公司团结攻关，并于1976年确立国家“VLSI（超大规模集成电路）手艺研究所”，政府还对出口产物举行津贴。很快，日本公司占领了全球半导体市场半壁山河，其高性价比的DRAM内存芯片垄断市场。

日本半导体产业迅猛生长依赖“举国体制”、微创新、全产业链通吃和优越的产物质量。受到重创的美国半导体行业紧要行动起来，确立了“美国半导体行业协会（SIA）”，他们观察日本半导体产业的不正当竞争行为，如手艺偷窃、商业特工、商业珍爱等行为，并游说国家气力对日本施压，*后两国于1986年签署了《美日半导体协议》，其焦点内容一是否决外推销、二是反海内市场珍爱主义和商业壁垒。

然而，美国这些政治行动虽然雷声很大，也稍微削弱了日本半导体企业攻城掠地的势头，但并未能解决美国企业产物缺乏竞争力的逆境，日本公司的市场占有率在美日协议后仍然在增添，美国必须从手艺创新中寻找出路。

1985年，英特尔忍痛退出内存芯片DRAM市场，把未来生长的赌注压在微处置器CPU芯片之上。此时，小我私人盘算机PC问世不久，英特尔、微软和IBM组成了一个强劲的PC整机、软件、焦点硬件铁三角，根据摩尔定理的节奏推动这个行业蓬勃生长。

1990年月中期，日本的半导体产业虽然仍如日中天，但实在他们已经在一条旧手艺生长曲线的末路了。*后在内存芯片DRAM领域打败日本的是另一个以“举国体制”和手艺模拟兴起的国家，韩国“以其人之道还治其人之身”，胜在产物廉价和更新换代快捷。中国台湾区域也依附在芯片制造领域的投入获得了半导体产业的一席之地。美国也在有意扶持这两个产业的后起之秀。

经由70多年的生长，今天的半导体产业异常重大庞大。美国虽然执半导体产业牛耳，但也有显著手艺短板，其他地方（如日本、韩国、台湾区域等）也掌握着部门要害的、不能替换的环节，形成一种相互依赖的供应链名目。供应链上的每一个厂家的产物和服务都拥有“全球市场”，在提供*优手艺和服务的同时，可获得*大利润，这些优厚的利润又反哺企业进一步创新。

若何破解“卡脖子”难题？

现代产业系统数目许多，相互犬牙交织。每个国家都在许多领域存在手艺短板，这正是全球商业和互助的价值所在，各国互通有无、优势互补以实现各自的利益*大化，手艺短板在绝大多数情形下不会演化为“卡脖子”问题。

中国进入信息产业也是从上面两层（即服务层和基础设施层）切入的。于1987年创业的华为*最先是一家销售外洋通讯装备的公司，接着在装备层做一些较低端的产物，在装备手艺含量逐渐升级的同时，它也逐渐向零部件层扩展。现在，华为已在芯片等焦点零部件领域积累了一定的手艺实力。*近几年，华为等企业被美国列入“实体清单”，购置美国及盟友的产物受限，根子主要在于中 美两国间互信出了问题。

为了优化厚实供应链，并提防“卡脖子”征象泛起，有些国家抱团形成经济配合体、扩大经济规模和科技池，有些国家提倡自力自主追求完整的工业系统。无论是那种选择，都有其合理性，也会发生副作用。例如追求完整工业系统的国家往往以为一旦产业完善无短板、就不会被“卡脖子”了，然而，若是你意图追求“全产业链”、不依赖他人，其他国家也会自成系统不依赖你，双方的手艺、产业链、市场、人才和资金池就自然脱钩了。云云“自力自主”的效果也许率是步入“中等收入陷阱”。

事实上，一个国家无论实力多大、追赶多长时间，也不能能穷尽所有手艺短板、在每个产业的各环节都做得性价比很好。对照可行的是在某些领域形成自己长项，以对冲其他国家对自己短板的制肘，这样相互都可拥有平安感，也可恒久地保持商贸和科技交流互助。自给自足是农耕社会征象，那是一个一去不返的简朴手艺天下。

值得一提的是，对于现有手艺产业系统来说，科学问题基本已经解决了。因此学习和追赶先进手艺产业的主力应该是企业、企业家和工程师。高科技产业需要大量科学知识，科学家可以协助企业家和工程师尽快掌握相关科学知识。这与早期造原子弹的情形很差异，那时科学家是科技研发和追赶的主力，一方面由于那时原子弹涉及的核物理异常新颖，只有科学家能搞懂；另一方面原子弹不是一个“产业”，不涉及庞大的商业系统，只是一个不在乎成本的国防项目。

全球化情境下，各国都深度嵌入分工互助的产业链，相互取长补短。这个系统高效运转要求国与国之间互信与互助，“卡脖子”征象背后是国与国之间的信托不足这个政治问题，主要得依赖政治智慧去解决。从一个国家产业升级的角度来说，举行重大科技创新、确立更先进的手艺系统是形成产业高地、不再被“卡脖子”的不二法宝。我将在下一篇文章《创新型国家与重大科技创新路径》中讨论实现这个目的的方式。

（作者为联科熙和碳中和产业战略研究院研究员、清华大学中国科技政策研究中央兼职研究员。本文部门内容来自作者的著作《人类科技创新简史：欲望的气力》）

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